申请材料范本
编号:
企业年金基金管理机构资格申请表
人力资源和社会保障部 编制
注:
1. 本申请表为申请企业年金基金管理资格的主要文件,各项内容请用黑色签字笔正楷字填写,不得涂改。表内栏目不能空缺,无此项内容时填“无”。
2. “申请资格类别”栏内填写所申请的资格名称。若同时申请2类或2类以上资格的,用 “、”隔开填写。
3. “申请材料名称”填写格式为“×××公司企业年金基金管理机构——×××资格申请材料”。不同类别资格对应的申请材料名称用“、”隔开填写。
4. “申请单位名称”必须与单位公章一致,不得省略。
5. “注册资本”以企业法人营业执照所载明注册资本为准。
6. “开户银行”和“账号”必须真实规范,不得使用简称、缩写,并经申请单位财务部门核实。
7. “单位详细地址”填写到县(区)、街(路)门牌号。
8. A4纸打印、盖章。
企业年金基金管理机构资格申请材料内容与格式
一、申请材料目录与内容
(一)资格申请表
按人力资源社会保障部统一编制的资格申请表填写(可从人力资源社会保障部网站www.moon-king.com下载)。
(二)资源配置说明
1.企业年金基金管理专用场所安全说明;
2.企业年金基金管理相关设备和系统说明;
3.企业年金基金账户管理信息系统流程、系统测试报告(仅适用账户管理人资格申请人);
4.公司高级管理人员、企业年金基金管理专业人员配置情况及人员简历。
(三)管理制度和流程
1.基本制度
(1)公司章程;
(2)公司治理结构及组织结构说明,若申请多项资格须对各项业务独立性做出说明;
(3)企业年金稽核和风险控制制度;
(4)企业年金管理专职人员行为规范;
(5)企业年金管理业务岗位设置及岗位职责;
(6)企业年金管理业务记录及档案管理制度;
(7)危机事件报告制度和处理流程。
2.法人受托机构资格申请人补充材料
(1)选择、监督、评估、更换账户管理人、托管人、投资管理人及其他中介机构的制度和流程;
(2)战略资产配置及投资决策制度和流程。
3.账户管理人资格申请人补充材料
(1)账户管理组织架构;
(2)账户管理业务制度和流程;
(3)客户服务制度和流程。
4.托管人资格申请人补充材料
(1)资金清算、支付能力及电子化水平等基本情况概述,确保资金清算安全、快捷的制度及措施;
(2)交易数据及财务数据管理制度;
(3)基金托管业务职责、权限和业务分工;
(4)投资管理风险评估程序、风险预警制度及投资运营监控系统。
5.投资管理人资格申请人补充材料
(1)企业年金基金投资与风险管理制度;
(2)企业年金基金财产独立运作和管理制度;
(3)企业年金基金投资管理风险准备金制度。
(四)申请人自律承诺书
(1)承诺申请材料真实、准确、完整;
(2)承诺取得资格后,将严格遵守有关法律法规,诚信合法、勤勉尽责地从事企业年金基金管理业务。
(五)证明材料
1.国家工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照(副本)复印件;
2.国家业务监管部门出具的业务许可证(副本)复印件;
3.国家业务监管部门出具的同意函原件(限于法人受托机构或者投资管理人资格申请人);
4.国家业务监管部门出具的托管业务备案受理证明材料原件(限于托管人资格申请人);
5.会计师事务所出具的申请人近3年财务无保留意见审计报告;
6.律师事务所就申请人独立法人、公司章程等材料真实性出具的法律意见书。
以上证明材料为复印件的均须加盖公司公章。
(六)业务可行性报告
二、纸张、封面及份数
(一) 纸张
采用A4规格纸张,并用245×315毫米规格的硬皮夹子装订。
(二) 封面和侧面
1.封面标注:“企业年金基金管理机构——XXX(如法人受托机构、账户管理人、托管人或者投资管理人)资格申请材料”、申请公司名称、申请日期等;
2.侧面标注:“XXX公司企业年金基金管理机构XXX资格申请材料”。
(三) 字体和页码
除固定格式外,其余材料标题字体为四号仿宋,正文内容字体为小四号仿宋,1.5倍行距。主要材料应当双面印刷,页码置于每页下端居中,字符大小为五号。按内容分章节安排页码顺序,例如:1-4、2-26、3 - 58或者1-4-1、3-1-2、3-4-21┉┉,章节之间应当有分隔页。
(四) 份数
申请材料一式十二份,其中一份为原件。